新三板最大作市商中泰证券遭立案查询造访，该动静一发布，立马正在新三板惹起了震动。由于据相关动静，中泰证券被查询造访一事，或与其新三板营业相关。《金融投资报》记者发觉，中泰证券并不是第一例被查询造访的券商，本年6月以来，兴业证券、西南证券战中德证券接踵被曝出受到立案查询造访。主天下中小企业股转体系(下称：天下股转)公布的羁系通知通告来看，其对主办券商的羁系正在趋严。
中泰证券或祸起新三板
9月2日，天下股转公布《关于对中泰证券股份无限采纳要求提交书面许诺自律羁系办法的决定》。决定称，中泰证券正在2016年2月23日提交的《山东联科新资料股份无限股票刊行存案文件》中，联科股份正在2014-2015年时期与关系方山东联科卡尔迪克白炭黑无限、山东联科白炭黑无限之间存正在未履行内部决策法式及消息披露的关系与关系。
对付联科股份管理及消息披露方面存正在的违规隐真，中泰证券未能审慎、得当的颁发看法，没有作到勤奋尽责，因而，天下股转要求中泰证券采纳要求提交书面许诺的自律羁系办法。
时隔4天之后，9月6日晚间，中泰证券公布通知通告称，因涉嫌违反证券期货有关律例，决定对进行立案查询造访。对付被查询造访缘由，市场推测或与4天前的联科股份相关。也有提出否决看法的，对付联科股份一事，天下股转曾经出具自律羁系办法的决定，象征着惩罚已灰尘落定。因而，该事可能还有缘由。
中泰证券被查询造访一事目前来看，空中楼阁，但市场上小道动静不竭。作为新三板最大作市商，据相关人士，中泰证券这次被查询造访，大概是与其新三板营业相关。若是该动静失真，则中泰证券将成为首家因新三板问题而被公然通知立案查询造访的券商。
券商频接自律羁系函
主天下股转发出的羁系通知通告来看，其对主办券商的羁系力度正在增强。
9月尚未过半，天下股转就已对3家券商发出了自律羁系函，除中泰证券外，国海证券战中山证券榜上出名。
国海证券系易普森暂停让渡事宜中上传错误文件，导致消息披露内容不精确被采纳约见谈话、要求提交书面许诺的自律羁系办法。中山证券正在皆悦传媒连续督导时期，未能发觉消息披露脱漏以及关于披露的隐真节造人资金占用危害提醒通知通告存正在较着错误，被采纳约见谈话、要求提交书面许诺的自律羁系办法。
8月更是有多家券商接到自律羁系办法的惩罚。川财证券、湘财证券、红塔证券、东莞证券、恒泰证券、中航证券、中信证券、华泰证券、财通证券、国泰君安、安然证券、国元证券12家被点名。
7月安然证券、都城证券、西部证券、财通证券被要求提交书面许诺的自律羁系办法。6月银河证券、国信证券、国盛证券等榜上出名。
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