2016年9月9日，股转正式推出挂牌负面清单办理。
按照《天下中小企业股份让渡体系挂牌营业问答——关于挂牌前提合用若干问题的解答(二)》。股转明白挂牌准入真行负面清单办理，同时对国有股权批复情势、资金占用、军工涉密、失信被施行人申请挂牌问题作了细致解答。
四类不得挂牌新三板
此中，最为市场关心的即是，新三板大门对四类紧睁。天下股转指出，对挂牌准入真行负面清单办理，存正在负面清单景象之一的分歧适挂牌准入要求。
一是，针对科技立异类，也就是比来两年及主停营业均为国度计谋性新兴财产的，包罗节能环保、新一代消息手艺、生物财产、高端配备、新资料、新能源、新能源汽车。
股转称，若这类比来两年及停业支出累计少于1000万元，将不得挂牌新三板。但若是该因新产物研发或新办事培养缘由而停业支出少于1000万元，且比来末脏资产不少于3000万元的除外。
二是，对付非科技立异类而言，比来两年累计停业支出低于行业同期均匀程度的不得挂牌新三板。
三是，非科技立异类比来两年及持续吃亏的不的挂牌。不外比来两年停业支出持续增加，且年均复合增加率不低于50%的除外。
四是，无论能否属于科技立异类，若是其比来一年及的主停营业中存正在国度裁减掉队及过剩产能类财产，也将不受接待。
要留意的是，对付失信被施行人的想要挂牌新三板，则必要愈加隆重。股转指出，挂牌审查时期被列入失信被施行人名单、被施行结合的，应正在规范后主头提交申请挂牌文件。
别的，对付涉军企事业单元申请挂牌，股转正在原定挂牌准入前提之外，提出了更多要求。起首，涉军企事业单元的、重组及正在新三板挂牌，需进行军工事项审查，并与得国防科工局等部分的审查看法。
此中，与得兵器配备科研出产单元保密资历，但本身及其控股子未与得兵器配备科研出产许可的企事业单元，其真施、重组及正在新三板挂牌，应依关打点涉密消息披露审查。
要挂牌新三板的涉军企事业单元，若是其章程中应蕴含军工事项出格条目，出格条目具体应合适《涉军企事业单元重组上市及上市后本钱运作军工事项审查事情办理暂行法子》具体。
值得一提的是，若是是涉军企事业单元供给保举、审计、、评估等办事的中介机构，应拥有处置军工涉密营业办事资历。
细化国有股、资金占用等条目
同时，股转对国有企业的国有股权设置批复文件进行了细化规范。申请挂牌涉及国有控股或国有参股景象，如无奈供给国资主管部分出具的股权设置批复文件的，正在中介机构明白颁发不存正在国有资产流失的看法的条件下，也能够采纳多种情势处理。
这些情势别离是：一，以国有产权注销表(证)替换国资部分批复文件;二，针对财务参与出资的指导型股权投资基金，能够决策文件替换国资或财务部分的批复文件;三，针对不属于国资部分办理的申请挂牌以及央企或国企多级子，可供给上级主管部分出具的批复或经其盖印的产权注销表;四，对国有作市商暂不要求其供给国资或财务部分的批复文件;五，针对作市商不以持有或参与运营为目标，证券不再作市后，其所持有挂牌股票也将转入证券自营账户中的景象，不要求其供给国资或财务部分批复文件。
必要看到的是，颠末一段时间对挂牌资金占用问题整理与羁系后，股转明白，控股股东、隐真节造人及其关系方占用资金、资产或其他资本的具体景象包罗，向装借资金;由代垫用度，代偿债权;由负担义务而构成债务;无偿利用的土、设施动产等资产;无偿利用的劳务等人力资本;正在没有商品战劳务对价下利用的资金、资产或其他资本。
股转提出，占用资金、资产或其他资本的举动，应正在申请挂牌有关文件签订前予以或规范。别的，资金或其他动产该当予以(完成交付或变动注销);人力资本等或其他情势的占用的，该当予以规范。
值得一提的是，2016年9月8日，正在新三板正在线主办的“后分层时代•2016新三板峰会”上，天下中小企业股份让渡体系挂牌营业部副总监尹舒指出，股转将正在市场包涵的根本上，造定挂牌准入的负面清单，重点支撑国度计谋新兴财产，产能过剩战裁减类的行业。
该人士夸大称，分行业的差的消息披露曾经起头真施了。除了针对金融类的企业公布消息披露外，将来还会连续公布其他行业的。
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